Finanstilsynet tilbakekaller Cleaves Securities' konsesjon

Finanstilsynet offentliggjorde onsdag et vedtak fra 28. august om å tilbakekalle Cleaves Securities' tillatelse til å tilby investeringstjenester. Begrunnelsen for dette er gjentatte brudd på rapporteringsplikter, samt at to revisorer har fratrådt sine stillinger på grunn av mangler og svakheter i virksomheten, og manglende tilbakemeldinger fra meglerhuset.

Cleaves Securities har imidlertid klaget på vedtaket, og Finanstilsynet har utsatt iverksettelsen til Finanstilsynsklagenemnda har behandlet klagen. Per Olav Karlsen, toppsjef i Cleaves Securities, bekrefter at de har erkjent og beklaget svikt i oppfølgingen av kontrollorganer. Han påpeker at meglerhuset har iverksatt en rekke tiltak for å forhindre fremtidige feil, inkludert å flytte regnskapsfunksjonen til et eksternt byrå og engasjere en ny revisor.

Karlsen anser derfor tilbakekall av konsesjonen som en for streng reaksjon. Han fremhever også at Finanstilsynet i sitt vedtak ikke har rettet kritikk mot foretakets kundebehandling, og at utsatt iverksettelse ikke medfører større risiko for andre parter.